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每经记者：陈晨 每经裁剪：叶峰

10月31日晚间，第一创业发布公告，其全资子公司第一创业证券承销保荐有限连累公司（以下简称“一创投行”）已于当日收到中国证监会的《立案奉告书》。这次立案所涉事项，恰是一桩已退市公司的陈年旧案——鸿达兴业2019年可转债样式。公告明确指出，立案原因是一创投行在该样式中“涉嫌握续督导业务未勤恳尽职”。

鸿达兴业已于2024年3月被摘牌退市，但这并不虞味着关系方的连累就此完了。就在2025年6月，江苏证监局查实，鸿达兴业在2019年可转债刊行后，存在严重财务作秀和非法步履，包括私自更动召募资金用途达16.91亿元，以及在2020年至2023年间整个虚增利润总数高达40.78亿元。该案最终以鸿达兴业及关系连累东说念主整个被罚5780万元、实控东说念主周奕丰被处以毕生商场禁入告终。如今，监管的眼神认真转向了往日的保荐机构。第一创业方面回话记者称，此系“历史样式”，现在公司与子公司决议情况平时。

监管“倒查”：第一创业子公司因2019年历史样式被立案

《立案奉告书》浮现，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债样式中，涉嫌握续督导业务未勤恳尽职，中国证监会于2025年10月29日决定对一创投行立案。据记者了解，一创投行在该样式中取得承销保荐收入1132.08万元。

对此，第一创业方面向《逐日经济新闻体育游戏app平台》记者暗示：“这次立案所涉事件是子公司一创投行历史可转债样式。一创投即将积极衔尾证监会的关系责任，公司将严格监管要务实施信息暴露义务。现在第一创业及子公司一创投行的决议情况平时，关系信息以公司公告为准。”

投行业务作为券商的中枢板块之一，其合规风控情况遥远备受留神。从第一创业刚刚暴露的2025年三季报来看，公司举座功绩保握增长。2025年前三季度，公司已毕买卖收入29.85亿元，同比增长24.32%；已毕归母净利润7.71亿元，同比增长20.21%。具体到投行业务板块，前三季度已毕收入1.97亿元，同比增长15.13%，占公司总收入的比重为6.60%。

一创投行现在在股权融资业务方面，正握续聚焦和布局北交所IPO业务。2025年上半年，一创投行告捷陈述1单北交所IPO样式；截止2025年6月末，北交所IPO在审样式共计2单。第一创业在半年报中曾暗示，一创投即将陆续聚焦北交所业务机遇，加强优质上市样式储备及陈述，同期强化里面协同，拓展未盈利企业IPO储备，以精确工作优质科创企业。这次因历史样式被立案看望，是否会对其刻下业务，特别是北交所IPO业务的鼓吹节拍产生影响，仍有待不雅察。

鸿达兴业擅改募资用途，8.48亿“诞妄退回”手法曝光

这次立案看望的中枢，直指一创投行在鸿达兴业2019年可转债样式中的“握续督导”连累。记者了解到，2019年12月，鸿达兴业完成了可诊治公司债券的刊行责任，由一创投行担任保荐机构，召募资金总数达到24.27亿元。

然而，这笔大都募资的内容流向却出现了严重偏差，而这恰是在保荐机构握续督导期内发生的。

左证江苏证监局在2025年6月发布的行政处治决定书，鸿达兴业存在严重私自更动2019年召募资金用途的步履。经查明，自2019年12月31日（募资刚到账不久）至2020年7月23日历间，鸿达兴业私自更动召募资金用途，波及金额高达16.91亿元。而这部分资金，主要被公司的控股股东鸿达集团过头关联方占用。

更严重的是，关于这一要紧影响债券握有东说念主利益的事项，鸿达兴业遴荐了瞒哄。处治决定书指出，公司未在2019年至2022年的年度诠释、2023年半年度诠释以及相当令间的召募资金存放与内容使用情况的专项诠释中，确凿暴露召募资金的真实使用情况，导致前述诠释存在诞妄记录。

除了胜仗挪用，鸿达兴业在召募资金退回上也“动看成”。2020年，公司曾累计从召募资金专户以临时补充流动资金的形态转出8.48亿元。至2022年，公司公告称已将该笔资金通盘退回至专户。但监管查明，这笔退回事实上并未内容退回，而是公司以自有资金和借入资金，通过子公司登第三方银行账户，过程屡次资金轮回，诞妄退回至召募资金账户，上演了一出“资金空转”的戏码。

从公开上市到消沉退市：鸿达兴业虚增利润40亿，遭重罚

挪用召募资金仅仅鸿达兴业一系列犯警非法步履的冰山一角。

2025年6月江苏证监局的行政处治决定书，详实揭露了鸿达兴业“系统性”作秀的惊东说念主细节。经查，鸿达兴业通过虚增买卖收入、虚减买卖成本和用度等姿色，鼎力虚增利润总数，导致公司2020年至2022年的年度诠释，以及2023年半年度诠释涉嫌存在诞妄记录。上述时间虚增利润总数差异占公司当期暴露利润总数（皆备值）高达94.11%、94.42%、618.70%和12.84%。涉案时间虚增买卖收入整个35.05亿元，虚增利润总数整个40.78亿元。

除上述犯警步履外，鸿达兴业还存在未实时暴露要紧诉讼、仲裁及要紧担保事项推崇的情况。

这一系列恶劣的犯警步履，最终导致了鸿达兴业的骤一火。鸿达兴业于2004年6月在深交所上市，在老本商场千里浮近二十年。最终，在2024年3月，鸿达兴业的股票和可转债被深交所给以隔断上市并摘牌。

关于这场性质恶劣、握续多年的作秀大案，监管部门也开出了重磅罚单。江苏证监局最终对鸿达兴业和8名关系董监妙手员开出整个5780万元的罚单。其中，鸿达兴业公司被罚金1850万元；时任内容适度东说念主、董事长兼总司理的周奕丰，被处以2200万元罚金，同期还被采纳了最严厉的处治圭表——毕生证券商场禁入。

在鸿达兴业及主要连累东说念主已被重办之后，监管的“倒查”问责机制认真运转，指向了往日未能灵验实施督导职责的保荐机构。不丢丑出，一创投行这次被立案，再次向商场开释了中介机构必须压实连累、确切演出好“看门东说念主”变装的热烈信号。

逐日经济新闻